知识产权会影响企业科创板上市及高新技术企业认定评审？

来源：专利申请编辑：八月瓜官网发布时间：2021-02-05 13:03

截止到2020年12月31日，共有521家企业提交注册申请科创板,其中55家企业终止在科创板IPO,这些终止上市的企业中有60%存在核心技术和知识产权问题，比较知名的企业如：安瀚科技、天科合达等因专利侵权被迫终止IPO。

因知识产权（专利）问题

被否的科创板IPO企业统计分析

这些公司在上市审核过程中对上交所问询函的回复材料发现，上交所对知识产权特别是专利问题都非常关注，几乎每个公司都会被问及大量相关问题，比较具有代表性的涉及知识产权问题，大致可归纳为以下几个方面：

知识产权管理制度和体系是否完善

上交所问询中会关注到企业是否建立了完善的知识产权管理制度体系并有效运行，并要求企业做详细说明。如：博拉网络和北京木瓜移动都曾在上市审核过程中被问及“相关商标、专利、软件著作权等知识产权管理的内部控制制度是否建立健全并有效运行”。除了管理制度体系，知识产权管理人员是否专业充足，管理机构是否设置合理也是审核机构的关注点。“具备健全且运行良好的组织机构”是《实施意见》中规定的上市发行基本条件之一，知识产权体系作为企业组织机构的重要组成部分受到关注也是情理之中。

核心技术和知识产权是否清晰、完整、独立、可持续

科创板定位决定了符合上市条件的公司必须具备自己的核心技术，且该技术能确保公司在相关技术领域具有可持续的市场优势。基于《实施意见》的规定，独立经营和持续经营的能力被列为上市发行的基本条件之一。而核心技术的独立性和可持续性很大程度上取决于相应的知识产权保护体系是否科学、完整、有效。因此这个问题也成为上市审核中上交所关注的焦点之一。例如广州佛朗斯的问题是核心技术是否存在快速迭代的风险；博拉网络的问题是发行人主要产品与核心技术、专利、软件著作权、业务许可和资质等匹配关系，如何保持核心技术的先进性；中联云港的问题是结合可比竞争对手的专利技术、所采用的技术路线等，充分分析公司核心技术是否具有先进性，是否属于通用技术，是否存在快速迭代的风险；北京连山科技的问题是详细说明该专利与核心技术之间的对应关系等。

核心技术及知识产权与主营业务的结合

核心技术人员的有关问题

《科创板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》（以下简称《注册办法》）在第二章发行条件的第十二条规定，发行人主营业务、控制权、管理团队和核心技术人员稳定。科创板相关管理制度将核心技术人员地位提升至与公司董监高一样的层级。例如《科创板上市公司持续监管办法（试行）》第十一条要求公司充分披露核心技术人员任职及持股情况；第十六、十七、十八条对核心技术人员以及公司董监高的股份减持要求做了规定；《上海证券交易所科创板股票上市规则》在股份解除限售、股份减持、持续督导等多个章节都对核心技术人员的义务做了规定。因此，核心技术人员理所当然成为了问询函中关注的重点之一。例如，先临三维被问到核心技术人员的认定标准以及任职经历；华夏天信被要求说明公司认定核心技术人员的依据、大多数核心技术人员为近两年入职的原因及合理性，并结合核心技术人员年龄结构、工作年限、学历背景等方面说明与同行业公司相比是否存在显著差异；深圳贝斯达被要求披露核心技术人员的任职情况；北京诺康达被要求说明是否存在对核心技术人员的依赖等。

知识产权诉讼的有关问题

《注册办法》第二章发行条件的第十二条规定，发行人不存在主要资产、核心技术、商标等的重大权属纠纷等对持续经营有重大不利影响的事项。科创板公司的知识产权诉讼往往会成为对持续经营有重大不利影响的事项，从而导致发行人不符合发行上市的条件。因此，知识产权诉讼也是上市审核中的关注焦点之一。例如，博拉网络公司被问及是否存在专利诉讼或纠纷并影响发行人的资产完整性和独立持续经营能力, 安瀚科技、天科合达等因专利侵权被迫终止IPO。

从上面的分析可以看出，知识产权的提前策划与布局是影响企业能否成功上市科创板的一个重要因素。从上交所的问询函来看，涉及知识产权工作的问题不仅数量多，而且非常深入、全面、细致、专业，如果平时的工作不够扎实、系统，很难通过短期的准备和筹划有效应对。因此，对于计划申请科创板的企业必须高度重视知识产权工作，尽早做系统、全面、专业、规范的规划和部署，尤其是针对上市审核中关注的方面更要扎实地做好落实工作。即使已经成功上市的科创板企业，根据《科创板上市公司持续监管办法（试行）》，知识产权相关事项作为“可能对公司核心竞争力、经营活动和未来发展产生重大不利影响的风险因素”是公司的重点披露事项，如果披露过程存在重大违法行为，或者由于知识产权问题不利导致科创公司丧失持续经营能力，都可能最终导致终止上市。因此，对于准备上科创板和已经成功上市的科创企业，知识产权工作都是其必须高度重视的一项工作。

知识产权的提前规划对通过国家

高新技术企业认定评审的重要性

从2020年开始，国家高新技术企业认定评审将进一步从严把控，新规定体现在企业申报高企当年申请或转让的专利、知识产权不予计分，知识产权获得要有延续性，如企业所有知识产权获证的时间都是同一时间段，会被质疑为临时包装，不被认可或分数极低。首先我们来了解一下高新认定得分的组成：知识产权专利（30分）、科技成果转让能力（30分）、研究开发组织管理水平（20）分、企业成长性（20分）方面进行评价。满分100分，综合得分70分以上（不含70分）为符合认定要求。

我们可以看到，专利方面的得分非常重要。2020年，高新企业政策对知识产权划分类别详情为：发明专利属于I类，实用新型和外观专利属于II类。5项以上的II类知识产权（5-6分）还不如1项以上的I类知识产权（7-8分）分数高，并且有效的I类知识产权可以多次使用于高企申报，II类只能用1次。

所以想要拿到专利高分，需要从两个角度出发：

01专利数量

“近3年内科技成果转化的年平均数≥5项”(1个授权的专利对应1项科技成果转化),才能拿到最高档次打分(25-30分)。因此，仅仅有一两个发明专利，是不足以在高企认定中获得评审专家的认可。

也就是说，成立3年以上的企业，想要在这部分拿高分，最起码要拥有15项以上的授权专利。

02专利匹配度

高新新政策还要求专利和企业产品（服务）的技术相关度以及贡献值。你的专利内容一定是跟你的产品（服务）相关的，一定是发挥了核心支持作用的，也就是说随便写一些无关痛痒的专利，没有用！同时，自己研发的专利（1-6分）比别人送你的或者你买别人的（1-3分）得分要高。

涉及到具体的，企业该怎么做呢？这里给出如下建议：

01发明专利提前策划布局

因发明专利授权周期需要2-3年左右，因此要提前策划申请。

02实用新型和外观专利补齐数量

除了发明专利，我们也建议企业增加在产品的外观、研发生产设备等方面申请实用新型与外观专利，增加专利整体数量。